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重罚!暂停新开户6个月

时间:2024-06-08 22:28来源: 作者:admin 点击: 7 次
1月16日,深圳证监局官网挂出对前海期货有限公司及相关负责人的多张罚单。因公司风险管理、内控制度和流程不健全等多项违规行为,前海期货被“暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月”。同时,公司董事长也被采取监管谈话。

  1月16日,深圳证监局官网挂出对前海期货有限公司及相关负责人的多张罚单。因公司风险管理、内控制度和流程不健全等多项违规行为,前海期货被“暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月”。同时,公司董事长也被采取监管谈话。

  记者发现,2023年年底以来,已有前海期货、徽商期货、大通期货、永商期货等多家期货公司被监管处罚,涉及互联网营销活动管控不到位、网络和信息安全防护体系不完善、廉洁从业管理不到位等多项违规行为。

  业内人士向记者表示,过去期货公司普遍以追求自身发展为目标,导致期货公司的服务与产品同质化严重,供给有效性不足,让行业陷入同质竞争“红海”。未来期货公司要更多融入实体,更好地满足实体经济高质量发展中的迫切需求,从而探寻行业高质量发展路径。

前海期货被暂停经纪业务新开户6个月

  1月16日,深圳证监局官网挂出对前海期货有限公司及相关负责人的多张罚单。

  来源:深圳证监局网站

  《关于对前海期货有限公司采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务监管措施的决定》显示:

  经查,前海期货存在以下违规行为:与关联人在业务、人员等方面未严格分开;未对分支机构实行集中统一管理;未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程;未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表;在深圳证监局2023年12月1日下发《关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》后仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。

  深圳证监局认定,上述情况不符合持续性经营规则,严重危及期货公司的稳健运行或者可能损害客户合法权益。前海期货上述行为违反了《期货公司监督管理办法》《期货公司期货交易咨询业务办法》相关规定。根据相关规定,决定对前海期货采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月的监管措施,暂停期间自2024年1月9日至2024年7月8日。

  来源:深圳证监局网站

  《关于对黄志华采取监管谈话监管措施的决定》显示:黄志华作为前海期货董事长,对公司违规行为负有责任。根据相关规定,深圳证监局决定对黄志华采取监管谈话监管措施。

  来源:深圳证监局网站

  《关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》显示:2024年1月5日,深圳证监局收到前海期货报送的《关于前海期货有限公司“净资本”和“负债/净资产”监管指标不达标的报告》,报告“净资本”风险监管指标低于3000万元,“负债与净资产的比例”风险监管指标高于150%,出现不符合规定标准的情形。

  深圳证监局认定,上述情形违反了《期货公司风险监管指标管理办法》相关规定。根据《办法》第二十九条的规定,决定对前海期货采取责令改正的监管措施,整改期限不得超过20个工作日。

  来源:深圳证监局网站

  资料显示,前海期货有限公司成立于1995年7月。公司股东为前海金融控股有限公司、杭州永润泰经贸发展有限公司、浙江金合实业有限公司、浙江泰融中小企业金融服务股份有限公司、同天下投资管理有限公司、浙江融臻资产管理有限公司、深圳华强资产管理集团有限责任公司。

近期有多家期货公司被罚

  2023年年底以来,已有多家期货公司被各地证监局处罚。

  2023年12月28日,安徽证监局发布《关于对徽商期货有限责任公司采取责令改正措施的决定》,徽商期货存在以下情形:一是互联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位;交易咨询业务产品设计、销售环节风险管控不到位;资产管理业务产品管理职责履行不规范,对外担任投资顾问留痕不完整。二是部分信息系统性能、容量压力测试不充分,运维管理不到位。

  根据相关规定,安徽证监局决定对徽商期货采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案,并督促徽商期货应全面整改,完善内部控制,加强合规管理,切实规范各项业务活动。

  来源:安徽证监局官网

  2023年12月25日,黑龙江证监局挂出《关于对永商期货有限公司采取责令改正措施的决定》和《关于对大通期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定》。

  经查,永商期货存在以下问题:一是廉洁从业管理不到位,2022年大庆营业部负责人离职时公司未对其廉洁从业情况予以考察评估。二是网络和信息安全防护体系不完善。

  大通期货存在以下问题:一是未建立关联交易管理制度。二是公司未配备专职信息技术审计人员,2022年以来未开展专项IT审计。三是重要信息系统上线验收前无安全测试相关报告,2022年以来未开展重要信息系统压力测试。四是网络和信息安全防护体系不完善。

  这两家期货公司均被黑龙江证监局采取责令改正的行政监管措施。

  来源:黑龙江证监局网站

  另外,深圳证监局在2024年1月4日发布的《证券期货机构监管通讯(2023第4期)》中的“案例通报”内提到:

  某期货公司原从业人员利用亲属账户与客户账户相互交易谋取不正当利益;某期货公司未对现场检查发现的互联网营销活动问题进行全面整改;某期货分支机构客户外部接入信息系统缺少测试报告且相关审核流程不完善,未对互联网直播进行全程合规监测,存在外聘讲师直播中给出交易指示性意见行为。

  上述违规行为均已被深圳证监局处罚。

  来源:深圳证监局《证券期货机构监管通讯(2023第4期)》

  在前期采访中,业内人士普遍表示,过去期货公司多以追求自身发展为目标,导致虽然推出的产品和服务越来越多,但实体企业对产品和服务理解不了、运用不当,期货公司的服务与产品同质化严重,供给有效性不足,让行业陷入同质竞争“红海”。想要解决问题,期货行业应该更多地满足实体经济高质量发展中的迫切需求,坚持“从实体中来、到实体中去”,从而推动行业的高质量发展。

(责任编辑:)
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